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企业合规师的八项关键技能

发布时间:2021-11-25 15:05:37来源:转载

企业合规师的八项关键技能。根据各大合规管理标准或指南,综合“企业合规师”职业信息,结合本人多个合规管理体系建设项目经验,个人认为,当前(高级)企业合规师应掌握如下八项关键技能:

企业合规师的八项关键技能

技能一:制定合规管理计划

合规管理计划(规划),是企业合规师工作布局的起点。合规管理计划包括三个层面的内容,一是合规管理战略,二是合规管理实施方案,三是合规管理年度计划。关于合规管理策略,目前可拟定的有“偏预防式的合规管理体系”、“偏涉案纠正的合规整改计划”、“偏价值观宣传的合规宣传手册”。

技能二:识别与管理合规义务

对合规义务的梳理、识别和管理,是合规与内控、风险管理等的核心区别,也是合规人员必不可少的技能。这一点,较体现了企业合规师的法律属性。

技能三:评估合规风险

与所有的企业风险评估工作类型,合规风险评估也分为三个环节——风险识别、分析与评价。每一个环节的成果是不一样的,每一个环节的工具是不同的。作为风险管理工作的一个关键阶段,对合规风险的评估,也考验了企业合规师的水平。这项技能,往往由企业内、外部专业人士共同完成。

技能四:制定和实施合规管理制度

合规管理制度是企业合规建设较依赖的手段,可谓是企业合规师的看家本领。该技能,需要企业合规师熟悉企业文化,懂得制度执行的原理,能与企业的制度建设工作进行结合。以图文、操作指南等形式表示的合规管理指引、合规行为准则等,也属于合规制度。

技能五:设计和实施合规管理机制

机制与制度,是一对相互促进的“葫芦娃兄弟”。制度是静态的,机制是动态的;制度是纸面的,机制是无形的。制度,离不开机制的实施;机制,少不了制度的规定。两者只有充分结合起来,才能发挥较大的效果。企业合规师对制度和机制,都应熟稔。

技能六:评价/审计合规体系运行有效性

任何一个管理体系经过建设,都需要进行评价其绩效,否则就无法评估投入产出。企业合规师应具备对合规体系有效性进行自评的技能,包括以评估表打分的方式,以审计介入建设过程的方式等。

技能七:应对合规内外部调查

应对和发起调查,是企业合规师与风险管理师等的较要区别。调查的领域很广,包括刑事调查、税务调查、反腐败调查、反垄断调查、世行调查等等。应对调查技能,依赖企业合规师的经历和经验,在很多时候,需要外部专业人员的支持。

技能八:合规培训/宣传/文化

合规培训是合规管理体系的重要元素之一,应贯彻于合规建设始终。进行合规宣传,塑造合规文化,与合规培训,属于合规师的“软技能”,也是一个综合的工作内容。该技能同样需要经历和经验,在前期则需要外部人士的带动。

以上八项技能,是企业合规师的关键技能,也是企业合规师日常涉及的工作内容。这些技能,目前市场上同时具备的人才,显然是稀缺的,需要一段时间的培训。通过企业合规师的培训与考试,可能是一个较好的系统方法。

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